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证监会查处首例持牌分析师抢帽子案-【资讯】

发布时间:2021-07-15 18:23:42 阅读: 来源:放料阀厂家

经查,叶志刚于2006年1月进入海通证券研究所工作,2008年4月被聘为该所首席分析师五级,职责是从事机械行业研究,撰写研究报告。2006年9月至2009年4月期间,在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前,叶志刚利用本人及所控制的刘某、任某某证券账户,多次买入研究报告所推荐的厦工股份(600815)、中联重科(000157)、华仪电气(600290)、云内动力(000903)等12只股票,并在研究报告发送后卖出这些股票,从中获利。

证监会有关部门负责人表示,本案是典型的“抢帽子”操纵市场案,其特点是证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵。本案中,叶志刚作为海通证券机械行业首席分析师,知法犯法,且不主动配合调查工作,甚至联系相关人员串供,应依法予以严惩。该负责人表示,叶志刚案因案值未达司法移送标准,故未移交司法。他透露,叶志刚对其违法行为深感后悔。

快报记者 马婧妤

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